Katılım

Uygunluk

Başvuru sahibinin açık bir hukuki kimliği, meşru ticari amacı ve önerilen faaliyeti yürütme yetkisi olmalıdır.

• Ticari kuruluşlar

  Fiziksel emtia satın alan, satan, üreten, işleyen, depolayan, ithal veya ihraç eden kuruluşlar.

• Görevlendirilmiş hizmetler

  Tanımlanmış görevlerde yer alan denetim, lojistik, sigorta, depolama ve diğer hizmet sağlayıcılar.

• Finansal kuruluşlar

  Kendi yetkileri ve ikili düzenlemeleri sınırları içinde hareket eden yetkili kuruluşlar.

• Uygun olmayanlar

  Anonim başvuru sahipleri, doğrulanamayan mülkiyet, belirsiz yetki, yasak faaliyet veya kontrol edilemeyen riskler.

Kuruluş belgeleri

Dosya; kuruluşu, mülkiyeti, yönetimi, temsilcileri ve tanımlanmış hesabı ortaya koymalıdır.

• Kuruluş ve durum

  Tescil belgesi, güncel sicil kaydı, kuruluş belgeleri, kayıtlı adres, vergi numarası ve ilgili lisanslar.

• Mülkiyet ve kontrol

  Mülkiyet şeması, hissedar kaydı, gerçek faydalanıcı beyanı ve nihai gerçek kişilere kadar destekleyici kanıtlar.

• Hareket etme yetkisi

  Yönetici veya yetkililerin kanıtı, yetkili imza sahipleri, kurul kararı veya vekaletname ve ilgili temsilcilerin kimliği.

• Banka ve faaliyet

  Hesabın başvuru sahibine ait olduğuna dair kanıt, planlanan faaliyet, ilgili karşı taraflar veya piyasalar ve risk incelemesinin gerektirdiği bilgiler.

Doğrulama aşamaları

Kabul, gayriresmî bir davet değil, belgelenmiş bir karar olmalıdır.

• 01 · Eksiksizlik

  Formların ve belgelerin mevcut, güncel, okunaklı ve doğru şekilde onaylanmış veya çevrilmiş olduğunu kontrol edin.

• 02 · Doğrulama

  Hukuki kimliği, mülkiyeti, temsilcileri, yetkiyi, hesap sahipliğini ve gerekli kontrolleri doğrulayın.

• 03 · Risk kararı

  Amacı, planlanan faaliyeti, riskleri, gerekli koşulları ve kontrol edilebilirliği değerlendirin.

• 04 · Etkinleştirme

  Erişimden önce kararı, koşulları, izinleri, inceleme tarihini ve yetkili kullanıcıları kaydedin.

Devam eden yükümlülükler

Doğrulama tek seferlik belge toplama işlemi değildir.

Katılımcı; mülkiyet, yönetim, yetki, iletişim, lisans ve banka bilgilerini güncel tutmalı, incelemelere yanıt vermeli, erişim bilgilerini korumalı ve önemli değişiklikleri zamanında bildirmelidir.

Resmî ve ticari belgeler

Katılım belgeleri kuruluşun kim olduğunu, işlem belgeleri ise ne olduğunu kanıtlar.

Resmî sertifikalar ve ticari belgeler yalnızca işlem, yetki, sözleşme veya ödeme için gerekli olduğunda istenir. Örneğin bitki sağlığı sertifikası BSX tarafından düzenlenmez; yetkili makam ve uluslararası standartlar tarafından yönetilir.

• IPPC · ISPM 12↗

  Bitki sağlığı sertifikaları için uluslararası standart.