Partecipazione

Ammissibilità

Un richiedente deve avere identità giuridica chiara, scopo commerciale legittimo e autorità per svolgere l’attività proposta.

• Organizzazioni commerciali

  Organizzazioni che acquistano, vendono, producono, trasformano, immagazzinano, importano o esportano merci fisiche.

• Servizi incaricati

  Ispezione, logistica, assicurazione, deposito e altri fornitori assegnati a compiti definiti.

• Istituzioni finanziarie

  Istituzioni autorizzate che agiscono nei limiti delle proprie autorizzazioni e intese bilaterali.

• Non ammissibile

  Richiedenti anonimi, proprietà non verificabile, autorità incerta, attività vietata o rischi non controllabili.

Prove della società

La domanda attuale distingue prove obbligatorie, facoltative e condizionali.

• Prove obbligatorie

  Certificato di registrazione, visura completa, prova degli incidenti bancari, certificato fiscale, firma, titolari effettivi, identità dei rappresentanti, certificato bancario e dichiarazioni degli amministratori.

• Prove facoltative

  Documento costitutivo ed estratto conto sono facoltativi. Il primo può essere richiesto per una lacuna specifica; l’assenza dell’estratto conto non impedisce l’approvazione.

• Autorità condizionale

  La delega è obbligatoria quando il richiedente non è un rappresentante legale attuale.

• Equivalenti esteri

  Gli equivalenti ufficiali sono sottoposti a revisione manuale e non sono accettati automaticamente.

Fasi di verifica

L’ammissione deve essere una decisione documentata, non un invito informale.

• 01 · Completezza

  Controllare che moduli e documenti siano presenti, aggiornati, leggibili e correttamente certificati o tradotti.

• 02 · Verifica

  Convalidare identità giuridica, proprietà, rappresentanti, autorità, titolarità del conto e controlli richiesti.

• 03 · Decisione di rischio

  Valutare scopo, attività prevista, rischi, condizioni necessarie e controllabilità.

• 04 · Attivazione e autorità

  Attivazione, appartenenza attiva e permesso Company Trader sono registrati separatamente. L’approvazione non conferisce da sola autorità di trading.

Obblighi continuativi

La verifica non è una raccolta documentale una tantum.

Un partecipante deve mantenere aggiornate proprietà, direzione, autorità, contatti, licenze e informazioni bancarie; rispondere alle revisioni; proteggere gli accessi e notificare prontamente le modifiche rilevanti.

Documenti ufficiali e commerciali

I documenti di partecipazione provano chi è l’organizzazione; quelli di transazione provano cosa è accaduto.

Certificati ufficiali e documenti commerciali vengono richiesti soltanto quando necessari per transazione, autorità, contratto o pagamento. La certificazione fitosanitaria, ad esempio, è governata dall’autorità competente e dagli standard internazionali, non emessa da BSX.

• IPPC · ISPM 12↗

  Standard internazionale per i certificati fitosanitari.